新一轮国企改革以来，为贯彻落实党中央全面依法治国战略部署，国务院国资委明确提出法治央企目标，出台了多项有关法律、合规、风险、内控的监管要求，为法律、合规、风险、内控一体化管理指明了政策方向。国合电力公司作为内蒙古电力集团开展境外业务的窗口单位，也是合规建设试点单位。以国企改革三年行动为契机，全面整合内部法律、合规、内控体系，重点解决风险管控方面管理线条较多、机构设置重复、流程繁琐、效率低下等问题，协调平衡法律、合规、风险、内控之间的关系，使之统一在依法治企的逻辑框架下，不断促进管理手段和工具升级。
明确全面覆盖，重点突出风险管理理念。国合电力公司在合规、内控管理体系建设过程中，充分考量境外投资、贸易管制与经济制裁、反商业贿赂与反腐败、公平竞争、利益冲突、安全环保、信息安全与知识产权管理、财务税收等重点领域的风险管理要求。在全面梳理现有业务及规划业务中潜在风险点的基础上，将合规、内控等要求全面融入经营决策、执行、监督的各个环节，突出全面性、可控性、前瞻性。同时，围绕国际化发展的定位，充分考虑业务转型及多元化发展的需求，将境外业务作为风险管理的重点，制定专项合规指引手册，定期开展风险排查等工作，确保相关风险可控、在控。
合理配置管理资源，科学构建风险管理组织架构。国合电力公司以现有的组织架构为基础，搭建规范完整、自上而下的风险管理组织架构，明确管理责任部门和具体职责。为统筹内部管理资源，把属性一致、高度关联的工作事项一次完成，最大限度避免工作重复、交叉，公司法律事务、标准化管理、合规管理、内控管理等职能统一归口至综合管理部，相关业务人员合署办公，逐步建立健全计划共商、信息同享、资源共用的高效风险管理工作流程，有助于在组织层面推动管理体系协调融合。
多角度梳理风险，建立健全配套制度。国合电力公司体量较小，且目前的主营业务为跨境供电，在行业和地域上都有鲜明特点。在合规、内控体系建设过程中，公司立足实际情况，梳理适用的各类监管制度，并按季度更新，为业务部门进行风险排查和评估提供帮助。同时，识别、评估现有商业模式及实际业务操作过程中可能存在的合规漏洞或风险点，对可能存的合规风险进行评估，针对制度体系层面、综合事务、业务管理、生产工作、国际业务五大类梳理出具体49项风险，出具合规风险评估报告，有针对性地建立健全了配套的制度。
创新“标准+合规＋内控”管理模式，提升管理效能。为有效利用现有较成熟的标准化体系，做好衔接，公司明确“体系融合”的大原则，将合规、内控理念和要求嵌入标准化的制度文件，使之有机融合，更加有效地指导实际工作。按照标准体系建设的要求编制《合规管理标准》明确具体工作开展的流程和方法，为体系的有效稳定运行提供了详细指导。根据梳理出合规、内控风险点逐项对照公司管理标准和工作标准，结合每年开展的标准年度制、修订工作，指导标准归口部门将合规、内控管理的要求嵌入各项管理活动。针对重点业务，要求业务人员不仅需要严格遵照管理标准，同时要参照专项合规指引手册和《内部控制手册》的要求进行风险防控。
将合规审查与法律审核论证流程融合，加强对经营管理事项的法律合规审查。合规审查是合规管理工作中的重要环节。为确保合规要求切实体现在公司重大决策过程中，实现流程可追溯，风险可控制，公司提交总经理会议的事项均需履行法律合规审查，目前总经理会议议题法律合规审查率达100%。业务部门和合规审查部门充分发挥“第一道防线”和“第二道防线”的作用，根据各部门合规职责分工，依照内外部合规规范对相关事项进行论证，针对具体业务中可能存在的风险提出防范建议。
在推动合规、内控管理体系建设过程中，国合电力公司从制度设计、实务操作等多个层面实现了风险防控能力的提升，使风险防控可以第一时间响应业务需求，第一时间传递市场信息，帮助业务人员提前获得风控方案，第一时间完成业务赋能。
借由此次国企改革的机会，国合电力公司充分整合各类管理体系，及时纠正各种管理制度间不相容、运行不畅等问题，剔除了职责交叉、重叠的冗余工作，弥补了单一职能对全面风险防控的不足和遗漏，最大限度地避免重复工作，减少资源浪费，节约管理成本，提高工作效率。（马丽辉）
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